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最新资讯证券从业考试中心编辑整理2020证券从业资格考试《证券交易》章节自测考试试题(5)，供证券从业考试考生参考练习，希望大家能顺利通过考试。
41．（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．风险提示书
B．证券交易委托代理协议
C．客户须知
D．客户交易结算资金银行存管协议书
42．自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。
A．证券业协会
B．开户代理机构
C．证券交易所
D．证监会
43．某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（）元。
A．51.25
B．10250
C．10198.75
D．10301.25
44．证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
45．证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
A．投资损失证券公司连带
B．公平公正，诚实守信
C．投资风险，客户自担
D．健全制度，规范运作
46．（）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B．严禁从业人员炒买炒卖股票
C．必须使用专门的股票账户和资金账户
D．加强监管
47．以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
48．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户
49．根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
A．席位
B．证券账户
C．资金账户
D．公司
50．证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变动态势的商情报告
41．【解析】答案为B。证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
42．【解析】答案为B。自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。
43．【解析】答案为C。赎回金额的计算：(1)赎回总金额=10000×1.0250=10250(元)；(2)赎回手续费=10250×0.50%=51.25(元)；(3)净赎回金额=10250-51.25=10198.75(元)。
44．【解析】答案为B。对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买，入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
45．【解析】答案为A。证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正、诚实守信；健全制度，规范运作；投资风险，客户自担。
46．【解析】答案为C。禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理。主要措施有：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。(2)加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
47．【解析】答案为A。A选项禁止行为应改为：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。
48．【解析】答案为B。证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。
49．【解析】答案为A。根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。
50．【解析】答案为D。证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究等。
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